针对主办报价券商推荐园区公司挂牌和投资者委托证券公司

来源：【赢家江恩】责任编辑：liutingting添加时间：2014-09-20 10:23:15

　　针对主办报价券商推荐园区公司挂牌的操作性文件。(1)《主办报价券商推荐园区公司股份进人代办股份转让系统挂牌报价转让协议书》，由中国证券业协会发布。该文件是园伏公司和主办报价券商及副主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议的合间范本，详细规定了园K公司的真实披露义务和主办报价券商的勒勉尽积义务。(2)《主办报价券商尽积调查工作指引》由中国证券业协会发布。该工作指引要求主办报价券商从材务状况、持续挽营能力、公司治理、合法合规等方面对园区公司进行尽职调查，并详细规定了尽职调查的内容和方法，以保证推荐挂牌备案文件的真实性。(3)《证券公司从事报价转让业务自律承诺书》，由中国证券业协会发布。该文件是证券公司对其遵守相关法规政策的自述.须在申请报价转让业务资格时提交协会。主办报价券商在代办股份报价转让关系中充当扮监份挂牌公川、保护投资者权益的角色.自律承诺朽是协会对其实行监管的措施之一。(4)《主办券商业务指引》，由中国证券业协会发布。该指引以流程图的方式，其体说明证券公司今与代办股份报价转让各环节的实施步骤。

　　针对投资者委托证券公司报价转让的操作性文件。(1)《报价转让特别风险提示书》，由中国证券业协会发布。该文件主要用于提示投资者股份报价转让严格风别于沪、深两市，有很高的投资风险，并提醒投资人密切关注制度调整和公司披露信息。严格的风险提示一方面是为了保护投资者权益，另一方面是为了进免投资者与其委托开户的证券公司之间发生纠纷。(2)《报价转让委托协议书》。由中国证券业协会发布。该文件是投资者和证券公司签订委托代理报价转让协议的协议书范本，对证券公司开立股份账户、代理报价委托和成交确认委托的程序、操作方法予以明确。(3)《投资者如何参与股份报价转让》，由中国证券业协会发布。该文件对开立股份账户、签订委托协议书、委托、成交、交俐、转托竹、信息获取等环节予以详细说明，是针对所有投资者的件及性指引文件。

　　2006年的这一整套规则体系，一方面延续了原三板市场的交易模式，沿用证券公司代办股份转让制度;另一方面在程序L比照上市公司公开发行股票的法律要求，给予了全面指引，只是在具体标准上有所降低。借助这一系列文件，新三板的主办券商制度和委托报价制度得以确立，深交所和深圳证券登记结算机构也参与到交易系统的拼建过程中，为新三板的发展提供了法律愈义上的保障。

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